每經(jīng)AI快訊，記者10月1日從業(yè)內(nèi)獲悉，近日相關(guān)監(jiān)管部門在業(yè)內(nèi)下發(fā)通知，要求行業(yè)機(jī)構(gòu)及市場經(jīng)營主體嚴(yán)格履行法定誠信檔案查詢義務(wù)有關(guān)工作要求，強(qiáng)化對(duì)資本市場經(jīng)營主體和從業(yè)人員的失信約束。按照監(jiān)管要求，證券期貨等經(jīng)營機(jī)構(gòu)在為投資者開立證券、期貨相關(guān)賬戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)查詢投資者的誠信檔案，還可根據(jù)中國結(jié)算提供的反饋獲取相關(guān)誠信信息，對(duì)涉及交易禁入的主體嚴(yán)格執(zhí)行開戶后的相應(yīng)交易限制措施。券商在辦理客戶證券質(zhì)押式回購、約定式購回以及融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)時(shí)，可以查閱客戶的誠信檔案。在上市公司財(cái)務(wù)造假相關(guān)主體懲戒、注冊會(huì)計(jì)師轉(zhuǎn)所聘用等重點(diǎn)監(jiān)管領(lǐng)域未履行法定查詢義務(wù)的，將依法從重處罰。 （中證金牛座）