每經(jīng)編輯 張錦河    

10月11日，上海證監(jiān)局披露的兩則決定顯示，孫肖文通過大宗交易方式受讓上海艾融軟件股份有限公司大股東持有的股份80萬股，買入金額合計為1,478.4萬元，在受讓后六個月內(nèi)減持所受讓的80萬股，賣出金額合計為1,755.4萬元。

汪小清通過大宗交易方式受讓上海艾融軟件股份有限公司大股東持有的股份130萬股，買入金額合計為2,222.4萬元，在受讓后六個月內(nèi)減持所受讓的130萬股，賣出金額合計為3,296.1萬元。

以上行為違反了《上市公司股東減持股份管理暫行辦法》（證監(jiān)會令第224號）第十四條的規(guī)定。上海證監(jiān)局決定對孫肖文、汪小清采取責(zé)令購回違規(guī)減持股份并向上市公司上繳價差的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

近日，市場上有個別北交所上市公司投資者通過大宗交易方式受讓上市公司大股東股份后，未遵守在受讓后六個月內(nèi)不得減持其受讓股份的要求，短期內(nèi)即賣出，違反了《上市公司股東減持股份管理暫行辦法》相關(guān)規(guī)定。

據(jù)證券時報，記者獲悉，上海證監(jiān)局會同北交所以及證監(jiān)會其他派出機構(gòu)迅速查明事實，對相關(guān)投資者采取責(zé)令購回違規(guī)減持股份并向上市公司上繳價差的行政監(jiān)管措施。后續(xù)如有嚴重違反證券法律法規(guī)行為，將進行立案查處。

上海證監(jiān)局提醒廣大投資者嚴格遵守法律法規(guī)和市場規(guī)則，規(guī)范交易，不要觸碰違規(guī)減持紅線，共同維護資本市場公平公正交易秩序。

北交所官網(wǎng)在10月10日晚發(fā)布了一則題為“從嚴打擊懲處違規(guī)減持行為”的公告。北交所表示，近日發(fā)現(xiàn)個別投資者通過大宗交易自大股東處受讓股份后，短期內(nèi)賣出，違反了《北京證券交易所上市公司持續(xù)監(jiān)管指引第8號——股份減持和持股管理》關(guān)于“上市公司大股東通過大宗交易或協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式減持其所持有的本公司股份的，受讓方在受讓后6個月內(nèi)，不得減持其所受讓的股份”的相關(guān)規(guī)定。

基于此，北交所決定從嚴從快予以查處，對相關(guān)投資者實施公開譴責(zé)并限制證券賬戶交易6個月等監(jiān)管措施。

與之相伴，同日晚間北交所公示了兩份自律監(jiān)管措施決定、一份紀律處分決定。

根據(jù)相關(guān)內(nèi)容，三位投資者分別存在以下違規(guī)行為：

魏昌偉于10月8日通過大宗交易方式受讓鑫匯科持股5%以上股東持有的26萬股股份，并于10月9日通過二級市場將其受讓的全部股份賣出。

孫肖文于10月8日通過大宗交易方式受讓艾融軟件持股5%以上股東持有的80萬股股份，并于10月9日通過二級市場全部賣出。

汪小清于9月27日至10月8日期間，通過大宗交易方式受讓華信永道、艾融軟件、百甲科技等3家上市公司持股5%以上股東的股份，合計受讓股份243.9萬股；后于9月30日至10月9日期間，通過二級市場賣出其受讓的華信永道、艾融軟件2家公司的全部股份及百甲科技的部分股份，合計賣出股份224.9萬股。

北交所依規(guī)對魏昌偉、孫肖文采取出具警示函的自律監(jiān)管措施，給予汪小清公開譴責(zé)的紀律處分，并采取限制證券賬戶交易6個月的自律監(jiān)管措施，限制證券賬戶交易期自2024年10月11日至2025年4月10日，且記入證券期貨市場誠信檔案。

每日經(jīng)濟新聞綜合自上海證監(jiān)局、北交所官網(wǎng)、公開信息

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