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北京證監(jiān)局:對北京北金期貨有限公司采取責令改正行政監(jiān)管措施

每日經(jīng)濟新聞 2024-10-14 16:22:57

每經(jīng)AI快訊,10月14日,北京證監(jiān)局公告,經(jīng)查,北京北金期貨有限公司風險監(jiān)管指標監(jiān)控體系不完善,監(jiān)控手段不足,壓力測試不到位,反映出公司風險監(jiān)控和內(nèi)部控制存在重大疏漏,違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第155號)第五十六條、第八十七條的規(guī)定。根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第155號)第一百零九條的規(guī)定,北京證監(jiān)局決定對公司采取責令改正的行政監(jiān)管措施。

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