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證監(jiān)會對申萬宏源證券承銷保薦有限責(zé)任公司及魏忠偉、秦丹采取出具警示函措施

每日經(jīng)濟(jì)新聞 2024-10-18 18:11:10

每經(jīng)AI快訊，10月18日，證監(jiān)會對申萬宏源證券承銷保薦有限責(zé)任公司及魏忠偉、秦丹采取出具警示函措施，經(jīng)查，證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)申萬宏源在保薦西藏國策環(huán)保股份有限公司首次公開發(fā)行股票并上市過程中，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人魏忠偉、保薦代表人秦丹未經(jīng)公司同意，從事違反公司與西藏國策簽訂的保薦協(xié)議的行為。項(xiàng)目組人員上述違規(guī)行為，反映出申萬宏源證券承銷保薦有限責(zé)任公司未能嚴(yán)格規(guī)范從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為、督促從業(yè)人員勤勉盡責(zé)。

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