每經(jīng)記者 黃小聰    每經(jīng)編輯 趙云    

近日，上海證監(jiān)局披露的一則行政處罰決定書顯示，一位“90后”基金會計(jì)利用未公開信息從事相關(guān)證券交易的行為，被沒收違法所得，并被處以70萬元罰款。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，該基金會計(jì)的“老鼠倉”行為主要是通過控制使用遠(yuǎn)房親戚的證券賬戶從事證券交易，與公司“AS股票型證券投資基金”發(fā)生趨同交易，趨同買入股票合計(jì)85只，趨同買入金額合計(jì)8043.79萬元，趨同獲利金額合計(jì)48.5萬元。

控制親戚賬戶趨同交易獲利48.5萬元

行政處罰決定書顯示，199X年出生的畢某昱，于2020年2月入職A基金管理有限公司（以下簡稱A基金或公司），任職基金會計(jì)，2023年10月離職。

由于崗位工作需要，A基金為畢某昱開通了恒生3.0估值系統(tǒng)、贏時(shí)勝4.5估值系統(tǒng)、O32投資交易系統(tǒng)的查詢等相關(guān)權(quán)限。畢某昱通過上述系統(tǒng)查看并知悉了公司在管的“AS股票型證券投資基金”持倉情況等未公開信息。

2020年5月，畢某昱安排畢某磊開立個人證券賬戶供其使用。畢某磊系畢某昱遠(yuǎn)房親戚。“畢某磊”證券賬戶自開立以來至2023年10月實(shí)際由畢某昱控制使用。

2020年5月至2023年10月，畢某昱利用因職務(wù)便利獲取的上述未公開信息，控制使用“畢某磊”證券賬戶從事證券交易，與“AS股票型證券投資基金”發(fā)生趨同交易，趨同買入股票合計(jì)85只，趨同買入金額合計(jì)8043.79萬元，趨同獲利金額合計(jì)48.5萬元。

最終，監(jiān)管認(rèn)為，畢某昱的上述行為違反《證券投資基金法》第二十條第六項(xiàng)的規(guī)定，構(gòu)成《證券投資基金法》第一百二十三條第一款所述違法行為。決定對畢某昱利用未公開信息從事相關(guān)證券交易的行為，責(zé)令改正，沒收違法所得48.5萬元，并處以70萬元罰款。

年內(nèi)已披露多起“老鼠倉”交易

除了這起“老鼠倉”行為，記者注意到，年內(nèi)上海證監(jiān)局還披露多起“老鼠倉”行為，涉及多位基金經(jīng)理和投資經(jīng)理。

比如今年8月份，該局一則行政處罰決定書顯示，自2018年10月31日起，張某擔(dān)任上海某基金管理有限公司（以下簡稱公司）所管理的A證券投資基金（以下簡稱A基金）的基金經(jīng)理，負(fù)責(zé)該基金產(chǎn)品的投資決策等工作。

2018年10月31日至2022年8月5日期間，張某控制“閆某”廣發(fā)證券賬戶，指揮其配偶劉某具體操作“閆某”廣發(fā)證券賬戶進(jìn)行相關(guān)下單交易。

自2018年10月31日至2022年8月5日期間，“閆某”廣發(fā)證券賬戶買入滬深兩市股票共656只，與A基金趨同買入股票393只，趨同買入股票只數(shù)占比59.91%，趨同買入金額66566.53萬元，趨同買入金額占比59.80%，賬戶趨同買入盈利金額1566.26萬元。

還有今年7月，一則行政處罰決定書顯示，2019年3月29日至2022年8月13日，黃某某任職于某資管公司多資產(chǎn)投資團(tuán)隊(duì)（原股票研究部），先后擔(dān)任“某資管公司-某銀行-某資產(chǎn)管理產(chǎn)品”等三只資管產(chǎn)品的投資經(jīng)理。

2020年3月至2022年7月期間，黃某某利用因職務(wù)便利獲取的未公開信息，違反規(guī)定，明示、暗示姜某從事相關(guān)交易活動。姜某實(shí)際操作“姜某”相關(guān)證券賬戶進(jìn)行交易。上述期間，姜某相關(guān)證券賬戶與上述三只資管產(chǎn)品發(fā)生趨同交易。

另外，今年3月的另一則行政處罰決定書顯示，2016年5月至2017年12月，樂某在上海貝某投資管理有限公司（以下簡稱上海貝某或公司）任職，擔(dān)任貝某樂享一號私募投資基金（以下簡稱貝某樂享一號）的投資經(jīng)理。

經(jīng)上海貝某董事長授權(quán)，樂某還負(fù)責(zé)長安貝某精選2號分級資產(chǎn)管理計(jì)劃（以下簡稱長安貝某2號）的投資策略顧問工作，實(shí)際進(jìn)行投資決策。樂某因上述任職知悉貝某樂享一號、長安貝某2號投資決策等相關(guān)未公開信息。

期間，樂某控制使用其本人證券賬戶和王某證券賬戶，與其管理的貝某樂享一號和長安貝某2號進(jìn)行趨同交易，樂某證券賬戶趨同買入金額1355.09萬元，趨同買入盈利為16.22萬元；王某證券賬戶趨同買入金額863.69萬元，趨同買入盈利為13.85萬元，兩個證券賬戶盈利合計(jì)30.07萬元。