每經(jīng)AI快訊，2024年10月28日，上交所發(fā)布關(guān)于對(duì)上海鋼石股權(quán)投資有限公司、華融融達(dá)期貨股份有限公司、邵佐予以通報(bào)批評(píng)的決定。

當(dāng)事人：

上海鋼石股權(quán)投資有限公司，錦州永杉鋰業(yè)股份有限公司股東；

華融融達(dá)期貨股份有限公司，錦州永杉鋰業(yè)股份有限公司股東華融融達(dá)期貨股份有限公司-陜國(guó)投·聚寶盆66號(hào)證券投資集合資金信托計(jì)劃-華信金玉一號(hào)定向資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理人；

邵佐，錦州永杉鋰業(yè)股份有限公司股東華融融達(dá)期貨股份有限公司-陜國(guó)投·聚寶盆66號(hào)證券投資集合資金信托計(jì)劃-華信金玉一號(hào)定向資產(chǎn)管理計(jì)劃信托份額持有人。

一、相關(guān)主體違規(guī)情況

經(jīng)查明，2023年1月4日、1月16日，錦州永杉鋰業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)公司）披露公告稱(chēng)，上海鋼石股權(quán)投資有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)上海鋼石）于2019年2月28日與公司股東華融融達(dá)期貨股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)融達(dá)期貨）-陜國(guó)投·聚寶盆66號(hào)證券投資集合資金信托計(jì)劃-華信金玉一號(hào)定向資產(chǎn)管理計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱(chēng)資產(chǎn)管理計(jì)劃）的自然人邵佐等簽署了《信托收益權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，約定將信托份額轉(zhuǎn)讓給上海鋼石，轉(zhuǎn)讓款應(yīng)在2019年6月30日前支付，相關(guān)信托份額涉及公司當(dāng)時(shí)總股本的9.51%。同時(shí)，各方簽署了《信托收益權(quán)代持協(xié)議》，約定在過(guò)渡期內(nèi)，邵佐等代上海鋼石持有信托收益權(quán)。此后，各方于2020年3月5日簽署了《信托收益權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議之補(bǔ)充協(xié)議》，約定延長(zhǎng)付款期限并分筆支付。根據(jù)公告，經(jīng)公司向相關(guān)信托自然人確認(rèn)后，由于上海鋼石長(zhǎng)時(shí)間未支付信托轉(zhuǎn)讓款，原來(lái)簽署的協(xié)議不再具有效力。對(duì)于上述股權(quán)轉(zhuǎn)讓及后續(xù)進(jìn)展事項(xiàng)，上海鋼石、相關(guān)信托計(jì)劃的管理人融達(dá)期貨未及時(shí)向公司告知，存在信息披露不及時(shí)。

二、責(zé)任認(rèn)定和處分決定

（一）責(zé)任認(rèn)定

上海鋼石、相關(guān)信托計(jì)劃的管理人融達(dá)期貨未及時(shí)披露股份轉(zhuǎn)讓等權(quán)益變動(dòng)相關(guān)事項(xiàng)，邵佐作為相關(guān)協(xié)議的簽訂方，對(duì)于上述違規(guī)行為也負(fù)有責(zé)任。上述行為違反了《上市公司收購(gòu)管理辦法》第三條，《上海證券交易所股票上市規(guī)則（2020年修訂）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《股票上市規(guī)則》）第1.4條、第2.1條、第2.3條、第2.23條、第11.9.1條等相關(guān)規(guī)定。

（二）相關(guān)責(zé)任主體異議理由

針對(duì)上述紀(jì)律處分事項(xiàng)，在規(guī)定期限內(nèi)，上海鋼石、邵佐未提出異議；融達(dá)期貨提出，已深刻認(rèn)識(shí)相關(guān)錯(cuò)誤，相關(guān)事項(xiàng)系邵佐個(gè)人行為，其事先不知情。

（三）紀(jì)律處分決定

對(duì)于上述申辯理由，上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)本所）紀(jì)律處分委員會(huì)經(jīng)審核認(rèn)為：根據(jù)公司公告,資產(chǎn)管理計(jì)劃作為公司股東，其在公司的表決權(quán)由其最終受益人行使，相關(guān)受益人簽訂的信托份額轉(zhuǎn)讓協(xié)議涉及公司股權(quán)的表決權(quán)變化。融達(dá)期貨作為資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理人，為信息披露義務(wù)人，理應(yīng)采取有效措施持續(xù)關(guān)注、及時(shí)掌握其所管理的信托計(jì)劃的收益權(quán)及表決權(quán)歸屬情況變化，并按規(guī)定履行信息披露義務(wù)。自相關(guān)方2019年簽署《信托收益權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》后，長(zhǎng)達(dá)近四年均未披露相關(guān)事項(xiàng)，融達(dá)期貨在此期間始終未核實(shí)并披露相關(guān)情況，也未提供證據(jù)證明其已采取措施核實(shí)相關(guān)情況，其所稱(chēng)為個(gè)人行為、不知情等理由不足以減免其違規(guī)責(zé)任。

鑒于前述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，經(jīng)本所紀(jì)律處分委員會(huì)審核通過(guò)，根據(jù)《股票上市規(guī)則》第16.2條和《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第10號(hào)——紀(jì)律處分實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)》等有關(guān)規(guī)定，作出如下紀(jì)律處分決定：

對(duì)上海鋼石股權(quán)投資有限公司、華融融達(dá)期貨股份有限公司及邵佐予以通報(bào)批評(píng)。

對(duì)于上述紀(jì)律處分，本所將通報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并記入上市公司誠(chéng)信檔案。

上市公司及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員務(wù)必高度重視相關(guān)違規(guī)事項(xiàng)，提醒相關(guān)主體嚴(yán)格遵守信息披露規(guī)則。上市公司股東應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和本所業(yè)務(wù)規(guī)則，自覺(jué)維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，認(rèn)真履行信息披露義務(wù)，及時(shí)告知公司相關(guān)重大事項(xiàng)，積極配合上市公司做好信息披露工作。

截至發(fā)稿，永杉鋰業(yè)市值為46億元。

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(記者 王曉波)

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