每經(jīng)編輯 黃勝    

11月5日，廣東證監(jiān)局披露的《行政處罰決定書(shū)》顯示，吳某平在小鵝通平臺(tái)注冊(cè)了店鋪，通過(guò)個(gè)人微博、微信公眾號(hào)等引流投資者購(gòu)買店鋪的各種課程或成為會(huì)員，通過(guò)在視頻課程、直播中分析推薦股票，添加微信推薦股票、在微信群中分享股票交割單、對(duì)股票交易提出建議等方式提供證券投資咨詢服務(wù)。吳某平還通過(guò)向陳某等人推薦股票提供證券投資咨詢服務(wù)，并收取薦股分成。2017年8月15日至2022年6月15日，吳某平通過(guò)小鵝通平臺(tái)、銀行、支付寶、微信等方式，收取課程費(fèi)、會(huì)員費(fèi)、薦股分成款等證券投資咨詢活動(dòng)收入，合計(jì)255萬(wàn)元。

廣東證監(jiān)局表示，據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，決定沒(méi)收吳某平從事非法證券投資咨詢違法所得255.17萬(wàn)元，并處以200萬(wàn)元罰款。

吳某平在申辯材料中稱：第一，其迫于壓力配合調(diào)查，該案事實(shí)僅根據(jù)吳某平提供的證據(jù)認(rèn)定，而其中部分證據(jù)是吳某平在壓力下捏造的。

第二，涉及小鵝通平臺(tái)相關(guān)事實(shí)認(rèn)定錯(cuò)誤。一是吳某平通過(guò)小鵝通平臺(tái)開(kāi)展的是課程培訓(xùn)或直播講解，不涉及個(gè)股推薦。小鵝通中的很多收費(fèi)系為資金“走賬”需要，并非為購(gòu)買課程。課程中有關(guān)調(diào)研的費(fèi)用，是相關(guān)人員參與上市公司調(diào)研所必要的差旅費(fèi)、活動(dòng)費(fèi)。二是微信群系“合伙人”群，目的是讓“合伙人”更好學(xué)習(xí)和聊天，跟非法咨詢無(wú)關(guān)。在眾多群聊信息中截取個(gè)別關(guān)于股票的表述并定義為非法投資咨詢不合理。三是吳某平“小助手”與會(huì)員就股票的交流與吳某平無(wú)關(guān)。四是涉案大部分行為發(fā)生在2017年到2019年，已過(guò)追溯時(shí)效。監(jiān)管部門(mén)選擇性執(zhí)法。 

第三，薦股分成均系朋友之間的代客理財(cái)，不屬于非法投資咨詢。相關(guān)認(rèn)定模糊、標(biāo)準(zhǔn)不一，證據(jù)不足。

第四，吳某平?jīng)]有主觀過(guò)錯(cuò)。

綜上，吳某平請(qǐng)求不予處罰。

經(jīng)復(fù)核，廣東證監(jiān)局認(rèn)為：第一，該局依法履行了調(diào)查程序，向當(dāng)事人出具了調(diào)查通知書(shū)等法律文書(shū)，當(dāng)事人及案件相關(guān)人員對(duì)其陳述內(nèi)容簽字確認(rèn)，程序正當(dāng)，證據(jù)合法有效。案件調(diào)查期間，監(jiān)管部門(mén)為加強(qiáng)投資者教育，提高公眾風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力，將案件信息做技術(shù)處理后用于普法宣傳，不影響案件本身的認(rèn)定辦理。 

第二，該局依法對(duì)當(dāng)事人非法開(kāi)展投資咨詢進(jìn)行立案調(diào)查和處罰，當(dāng)事人涉案相關(guān)違法行為持續(xù)至2022年，未超過(guò)處罰時(shí)效。

第三，該局結(jié)合小鵝通平臺(tái)提供的視頻、交易記錄等材料及資金流水、詢問(wèn)筆錄等綜合認(rèn)定當(dāng)事人開(kāi)展非法投資咨詢活動(dòng)。涉案違法行為中的“小助手”系當(dāng)事人團(tuán)隊(duì)成員，根據(jù)當(dāng)事人的安排開(kāi)展投資咨詢活動(dòng)，收益歸屬當(dāng)事人，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)違法行為后果。

 廣東證監(jiān)局根據(jù)當(dāng)事人申辯意見(jiàn)，經(jīng)逐一核對(duì)，調(diào)減并確認(rèn)當(dāng)事人擅自從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)部分的違法所得為255.17萬(wàn)元，對(duì)當(dāng)事人未開(kāi)展非法投資咨詢的意見(jiàn)不予采納。

同日，廣東證監(jiān)局還披露了一則對(duì)廣東珀源私募證券投資基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“廣東珀源”）、吳某平的行政處罰決定書(shū)。經(jīng)查明，廣東珀源通過(guò)公司網(wǎng)站、微信公眾號(hào)，使用“賺錢就是這么任性，公司旗下產(chǎn)品，年盈利50%以上”等表述夸大宣傳私募基金，并通過(guò)微信公眾號(hào)向不特定對(duì)象宣傳推介“煜融翻倍黑馬基金”、“私募國(guó)中島基金第1期-煜融金鉆3號(hào)”等私募基金產(chǎn)品。吳某平是廣東珀源實(shí)際控制人、法定代表人，是對(duì)廣東珀源的違規(guī)行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。

根據(jù)相關(guān)規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定，對(duì)廣東珀源私募證券投資基金管理有限公司責(zé)令改正，給予警告，并處以3萬(wàn)元罰款；對(duì)吳某平給予警告，并處以3萬(wàn)元罰款。

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