每經(jīng)記者 姚亞楠    每經(jīng)編輯 彭水萍

又是一起違規(guī)承諾保本保收益被重罰的案例，近日中基協(xié)公示了一則紀(jì)律處分決定書，內(nèi)容顯示，深圳深國(guó)融前海金融管理股份公司（以下簡(jiǎn)稱深國(guó)融）曾向LP承諾，若某企業(yè)未能如期IPO，其將根據(jù)實(shí)際投資天數(shù)按年化10%的利率向LP回購(gòu)份額。

記者注意到，對(duì)于紀(jì)律處分書載明的違規(guī)行為及處罰，今年5月，深國(guó)融官方微信公眾號(hào)曾發(fā)布聲明表示不認(rèn)可，還試圖以時(shí)間久遠(yuǎn)、已被監(jiān)管部門處理為由進(jìn)行申辯，但最終仍被中基協(xié)撤銷管理人登記。

深國(guó)融違規(guī)承諾保本保收益：若未上市就回購(gòu)

紀(jì)律處分決定書顯示，2017年7月，深國(guó)融發(fā)行的私募基金產(chǎn)品深圳雅興投資企業(yè)（有限合伙）（以下簡(jiǎn)稱雅興投資）簽訂的合伙協(xié)議中記載，“若某公司未同中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提交其擬在中國(guó)境內(nèi)發(fā)行股票及上市的申報(bào)材料，則合伙人有權(quán)要求回購(gòu)方深圳深國(guó)融前海金融管理股份公司在合伙人發(fā)出回購(gòu)?fù)ㄖ?/span>15個(gè)工作日內(nèi)回購(gòu)其持有的雅興投資的份額。回購(gòu)對(duì)價(jià)=合伙人持有的雅興投資的份額對(duì)應(yīng)的投資金額*（1+10%*實(shí)際投資天數(shù)/365）”。同時(shí)，合伙協(xié)議中還記錄了“證監(jiān)會(huì)在受理其申請(qǐng)材料之日起一年內(nèi)未作出準(zhǔn)許某公司上市的批復(fù)，則回購(gòu)其持有的雅興投資的份額。”

事實(shí)上，《私募投資基金募集行為管理辦法》中明確規(guī)定，募集機(jī)構(gòu)不得以任何方式承諾投資者資金不受損失，或者以任何方式承諾投資者最低收益，包括宣傳“預(yù)期收益”“預(yù)計(jì)收益”“預(yù)測(cè)投資業(yè)績(jī)”等相關(guān)內(nèi)容。對(duì)于深國(guó)融這一保本保收益的違規(guī)行為，深圳證監(jiān)局曾出具警示函。此外，深國(guó)融還存在基金賬戶運(yùn)作不規(guī)范，人員、場(chǎng)地混同，宣傳推介存在嚴(yán)重誤導(dǎo)性表述等其他五項(xiàng)違規(guī)行為。

深國(guó)融官網(wǎng)顯示，其創(chuàng)始于2012年，基金管理規(guī)模達(dá)40億。中基協(xié)備案信息顯示，雅興投資于2017年完成備案，是一只私募股權(quán)投資基金。記者注意到，對(duì)于上述違規(guī)行為及紀(jì)律處分措施，今年5月，深國(guó)融官方微信公眾號(hào)曾發(fā)布聲明表示不認(rèn)可，紀(jì)律處分書記錄載明，深國(guó)融也曾試圖以時(shí)間久遠(yuǎn)、已被監(jiān)管部門處理為由進(jìn)行申辯。最終，申辯意見(jiàn)并未被采納，中基協(xié)撤銷了其管理人登記，并取消其法定代表人曾波基金從業(yè)資格，將其加入黑名單，期限為五年。

重慶德眾合元基金管理、信息披露均違規(guī)

此次被撤銷管理人登記的還有重慶德眾合元股權(quán)投資基金管理有限公司，紀(jì)律處分決定書顯示，這家機(jī)構(gòu)未謹(jǐn)慎勤勉管理基金產(chǎn)品，曾違反合伙協(xié)議約定將基金財(cái)產(chǎn)對(duì)外出借，未按基金合同約定管理運(yùn)作基金產(chǎn)品；信披也存在違規(guī)，2016年起，重慶德眾合元股權(quán)投資基金就未按合伙協(xié)議約定的頻率和時(shí)限向投資者披露“德瀚基金”相關(guān)定期報(bào)告。此外，還存在未妥善保存基金產(chǎn)品投資決策有關(guān)資料、高級(jí)管理人員登記信息與實(shí)際不符等違規(guī)行為，最終，其管理人登記被中基協(xié)撤銷。

當(dāng)前私募行業(yè)監(jiān)管的主旋律是“扶優(yōu)限劣”，隨著監(jiān)管政策的不斷完善和執(zhí)行力度的加強(qiáng)，“偽私募”和“亂私募”正在加速出清。中基協(xié)公示數(shù)據(jù)顯示，今年前三季度已注銷私募基金管理人高達(dá)1281家。其中，“協(xié)會(huì)注銷”的私募基金管理人數(shù)量最多，為707家；“主動(dòng)注銷”情況次之，有426家；“12個(gè)月無(wú)在管注銷”的管理人有135家；另有13家“依公告注銷”。截至2024年10月末，全市場(chǎng)存續(xù)私募基金管理人為20411家。

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