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券商“外邀專家”違規(guī)遭“雙罰”，研究機構(gòu)對外合作如何防“越界”？

2024-11-15 06:51:59

每經(jīng)AI快訊，近日，信達證券上海投資咨詢分公司及相關(guān)人員因邀請外部專家參與咨詢服務(wù)時存在不規(guī)范現(xiàn)象被監(jiān)管部門“雙罰”，再次引發(fā)了市場對“外邀專家”合規(guī)性的廣泛關(guān)注。 近年來，多家券商因邀請外部專家“違規(guī)”而收到監(jiān)管“罰單”，中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱“中證協(xié)”）最新發(fā)布的相關(guān)報告也提出，部分公司對外部專家依賴性較強，合規(guī)管理不到位，存在較大風(fēng)險隱患，風(fēng)險防控仍是券商研究機構(gòu)的工作重點。（證券日報）

責(zé)編 張喜威

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