每日經(jīng)濟(jì)新聞 2024-11-15 22:37:51
每經(jīng)編輯 張錦河
11月15日,同花順(300033,股價272.50元,市值1465億元)公告,子公司云軟件公司收到中國證券監(jiān)督管理委員會浙江監(jiān)管局《行政監(jiān)管措施決定書》。云軟件公司存在營銷人員運(yùn)用部分客戶成功案例、展示客戶稱贊截圖、個股過往業(yè)績等進(jìn)行展示宣傳且缺乏風(fēng)險提示的情形;部分營銷、服務(wù)人員存在夸大、誤導(dǎo)性宣傳以及變相承諾收益的情形;部分提供投資建議人員存在未登記為證券投資顧問的情形;直播業(yè)務(wù)推廣過程中合規(guī)管控不到位且存在暗示推薦個股等情形;云軟件公司作為平臺運(yùn)營主體在與證券公司合作開展投資咨詢服務(wù)過程中未盡到合規(guī)管理責(zé)任;與關(guān)聯(lián)公司合作開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)過程中合規(guī)管控不到位。
浙江監(jiān)管局決定對云軟件公司采取責(zé)令改正、責(zé)令暫停新增客戶的行政監(jiān)督管理措施,整改及暫停期限為3個月。所謂公司“非法薦股、被立案調(diào)查”的傳聞與事實不符。子公司云軟件公司具有證券投資咨詢資格,公司及子公司不存在被立案調(diào)查的情況。
公告稱,2023年度,云軟件公司證券投資咨詢業(yè)務(wù)營業(yè)收入1.99億元,占公司合并報表營業(yè)收入的5.58%。本次行政監(jiān)管措施主要涉及暫停新增客戶,不影響云軟件公司對現(xiàn)有客戶的服務(wù),預(yù)計對2024年公司收入和利潤的影響較小。
云軟件公司高度重視前述問題,將深刻反思,汲取教訓(xùn),及時整改。云軟件公司將盡快完成整改,爭取盡早通過驗收和恢復(fù)新增客戶。
公司將進(jìn)一步重視合規(guī)建設(shè),確保相關(guān)業(yè)務(wù)合法合規(guī)運(yùn)營。
盤面上,11月15日,同花順股價一路下跌,截至當(dāng)日收盤股價下跌14.30%,市值蒸發(fā)超240億元。
11月15日下午,有關(guān)同花順大面積解散微信群的相關(guān)截圖和小作文在網(wǎng)絡(luò)上流傳。市場有消息稱,同花順涉非法薦股被立案,或?qū)和U箻I(yè)數(shù)月。
圖片來源:財聯(lián)社
值得注意的是,相關(guān)截圖中出現(xiàn)的微信群的群主大多標(biāo)記來自“同花順云軟件”。《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者查詢發(fā)現(xiàn),同花順云軟件為上市公司同花順的全資子公司,該公司是目前證券業(yè)協(xié)會在冊的一家證券投資咨詢公司。
對于上述傳聞,11月15日,同花順相關(guān)人士回應(yīng)《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者稱:“不存在非法薦股情況,不存在被立案調(diào)查。”中國證券報也報道,同花順相關(guān)人士回應(yīng)稱:“同花順與近段時間直播間薦股的整頓無關(guān)。不存在非法薦股情況,不存在被立案調(diào)查。”
最近監(jiān)管部門、相關(guān)平臺和證券投資咨詢機(jī)構(gòu)等各方均開始著手對財經(jīng)直播及短視頻內(nèi)容進(jìn)行整頓。目前已有不少大V賬號因“非法薦股”被封禁,同時,監(jiān)管部門明確嚴(yán)禁直播薦股,要求進(jìn)一步規(guī)范證券投資咨詢機(jī)構(gòu)自媒體運(yùn)營管理,加強(qiáng)自查自糾。
每日經(jīng)濟(jì)新聞綜合自每日經(jīng)濟(jì)新聞(記者:王海慜 )、公開信息
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