每經(jīng)記者 黃小聰    每經(jīng)編輯 趙云    

11月30日，淳厚基金發(fā)布《關(guān)于股東整改情況的進(jìn)展公告（二）》，其中提及截至目前，股東整改情況尚未有實(shí)質(zhì)性進(jìn)展。

淳厚基金表示，為推進(jìn)股東整改、落實(shí)監(jiān)管措施，2024年11月5日已向中國(guó)證監(jiān)會(huì)上海監(jiān)管局提交了《關(guān)于淳厚基金管理有限公司部分股東相關(guān)行政監(jiān)管措施強(qiáng)制執(zhí)行的申請(qǐng)》，并于2024年11月29日再次提交了上述申請(qǐng)。

尚未得到上海監(jiān)管局回復(fù)

10月，淳厚基金首次發(fā)布關(guān)于股東整改情況的進(jìn)展公告，就公司股東未有效完成整改的具體情況進(jìn)行了說(shuō)明。

11月30日，淳厚基金發(fā)布《關(guān)于股東整改情況的進(jìn)展公告（二）》（以下簡(jiǎn)稱《整改進(jìn)展》）。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，截至目前，股東整改情況尚未有實(shí)質(zhì)性進(jìn)展。

《整改進(jìn)展》提到，為了推進(jìn)股東整改、落實(shí)監(jiān)管措施，2024年11月5日淳厚基金已經(jīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)上海監(jiān)管局提交了《關(guān)于淳厚基金管理有限公司部分股東相關(guān)行政監(jiān)管措施強(qiáng)制執(zhí)行的申請(qǐng)》。

根據(jù)《行政強(qiáng)制法》第五十三條規(guī)定，當(dāng)事人在法定期限內(nèi)不申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟，又不履行行政決定的，沒(méi)有行政強(qiáng)制執(zhí)行權(quán)的行政機(jī)關(guān)可以自期限屆滿之日起三個(gè)月內(nèi)依照規(guī)定申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行。

淳厚基金特申請(qǐng)上海監(jiān)管局盡快依法啟動(dòng)行政強(qiáng)制執(zhí)行，以免因公司股權(quán)事務(wù)整改工作得不到統(tǒng)一完整有效落實(shí)，導(dǎo)致行政監(jiān)管措施落空，引發(fā)在“三公原則”指導(dǎo)下、“長(zhǎng)牙帶刺”的監(jiān)管環(huán)境下公司股權(quán)事務(wù)整改失敗，進(jìn)而引發(fā)更大的金融風(fēng)險(xiǎn)以及社會(huì)輿論。

因一直未得到中國(guó)證監(jiān)會(huì)上海監(jiān)管局回復(fù)，淳厚基金于2024年11月29日再次提交了上述申請(qǐng)。

多次征詢柳志偉身份認(rèn)定

淳厚基金還表示，由于2024年3月18日中國(guó)證監(jiān)會(huì)上海監(jiān)管局出具的“滬證監(jiān)決〔2024〕103號(hào)”的行政監(jiān)管措施（以下簡(jiǎn)稱“103號(hào)措施”）是針對(duì)身份證33010619671020****的柳志偉下發(fā)，而上述境內(nèi)身份主體實(shí)際已經(jīng)于2023年10月予以了注銷，前述情況造成該行政監(jiān)管措施的被監(jiān)管對(duì)象法律主體資格喪失，行政監(jiān)管措施面臨落空和無(wú)法推進(jìn)。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，淳厚基金于2024年10月18日、2024年10月22日兩次書(shū)面就“103號(hào)措施”中涉及的柳志偉身份情況是否及時(shí)做出了新的認(rèn)定或者更正事宜征詢中國(guó)證監(jiān)會(huì)、上海監(jiān)管局。

此外，淳厚基金于2024年11月20日第三次就是否已就柳志偉身份進(jìn)行有效更正認(rèn)定書(shū)面征詢中國(guó)證監(jiān)會(huì)上海監(jiān)管局。不過(guò)截至目前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)、上海監(jiān)管局對(duì)上述事宜均未予以回復(fù)。

淳厚基金還在公告中表示，公司一直積極配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)履行股東整改事宜的督促義務(wù)，也同時(shí)勤勉盡責(zé)以書(shū)面形式匯報(bào)在此過(guò)程中的所有問(wèn)題。另外，公司已做好風(fēng)險(xiǎn)隔離切割措施，如常推動(dòng)所有業(yè)務(wù)及經(jīng)營(yíng)管理工作，并將不定期以臨時(shí)公告形式跟進(jìn)公司股東整改進(jìn)展情況。

總的來(lái)看，《整改進(jìn)展》主要圍繞其向監(jiān)管提交的一系列申請(qǐng)，但目前未收到回復(fù)。當(dāng)然，這些也僅代表淳厚基金的表述，具體進(jìn)展還需要等待更多方的信息以及相關(guān)進(jìn)程的推進(jìn)，而單單從這些進(jìn)展情況來(lái)看，距離股權(quán)紛爭(zhēng)最終解決似乎還看不到一個(gè)比較準(zhǔn)確的時(shí)間表。