每經(jīng)記者 李娜    每經(jīng)編輯 葉峰    

今晚，國泰君安和海通證券均宣布，已經(jīng)對涉及本次交易的內(nèi)幕信息知情人員在國泰君安和海通證券A股的交易情況進(jìn)行了核查，涉及了11位相關(guān)自然人。

11位自然人自查期買賣A股

今年9月5日，國泰君安和海通證券同時發(fā)布公告稱，國泰君安與海通證券正在籌劃由國泰君安吸收合并海通證券并發(fā)行股票募集配套資金。這起并購案備受市場關(guān)注。

而在12月12日晚，國泰君安與海通證券關(guān)于內(nèi)幕信息知情人交易的核查結(jié)果也正式出爐。

公告顯示，本次交易的內(nèi)幕信息知情人買賣股票情況的自查期間，為合并雙方首次披露本次交易事項(xiàng)或就本次交易申請股票停牌（孰早）前六個月至《國泰君安證券股份有限公司換股吸收合并海通證券股份有限公司并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易報告書（草案）》首次披露之前一日止，即從2024年3月5日起至2024年11月21日。

結(jié)果顯示，涉及11名相關(guān)自然人買賣國泰君安和海通證券的A股股票。包括國泰君安的副總裁韓志達(dá)、總審計師趙宏、監(jiān)事沈赟的母親熊曉華、員工黃文欣的父親黃冠土，以及海通證券的境外法律顧問高偉紳律師行的顧問律師呂娜的配偶周洋等。

韓志達(dá)自2024年7月17日起擔(dān)任國泰君安副總裁，持有國泰君安的股票來源為限制性股票激勵計劃，交易國泰君安股票行為發(fā)生在本人擔(dān)任國泰君安副總裁之前。自查報告顯示，韓志達(dá)于2024年5月15日賣出13.86萬股，根據(jù)韓志達(dá)出具的自查報告，其還持有71400股限售股。

趙宏自2024年10月30日起擔(dān)任國泰君安總審計師，持有國泰君安的股票來源為限制性股票激勵計劃，交易國泰君安股票行為發(fā)生在擔(dān)任國泰君安總審計師之前，在上述自查期間買賣國泰君安股票的行為，是基于本人和家庭的資金需求而進(jìn)行的操作，與本次重大資產(chǎn)重組無關(guān)，不存在利用本次重大資產(chǎn)重組的內(nèi)幕信息買賣國泰君安股票的情形。趙宏于2024年10月16日賣出2萬股國泰君安A股股票，于2024年10月17日賣出52700股國泰君安A股股票。

公告顯示，針對上述在自查期間買賣股票的行為，相關(guān)內(nèi)幕信息知情人均已分別出具自查報告或說明與承諾，均表示相關(guān)操作完全基于公開市場和個人獨(dú)立判斷，純屬個人投資行為，與本次重大資產(chǎn)重組無關(guān)，不存在利用本次重大資產(chǎn)重組的內(nèi)幕信息進(jìn)行交易的情形。

機(jī)構(gòu)買賣情況

除了自然人以外，相關(guān)機(jī)構(gòu)買賣國泰君安A股和海通證券A股的相關(guān)情況，主要是涉及機(jī)構(gòu)的自營賬戶、資管賬戶以及融資融券賬戶等。

根據(jù)上述機(jī)構(gòu)出具的情況說明，以上股票買賣行為與本次重大資產(chǎn)重組不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，不涉及利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易的情形。

公告顯示，根據(jù)相關(guān)文件，基于本次交易的內(nèi)幕信息知情人核查范圍及相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員的自查情況，并在上述內(nèi)幕信息知情人出具的自查報告、相關(guān)說明與承諾以及訪談確認(rèn)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的前提下，上述相關(guān)機(jī)構(gòu)及人員在自查期間買賣國泰君安和/或海通證券A股股票的行為不構(gòu)成內(nèi)幕交易行為，其買賣股票行為不會對本次交易構(gòu)成實(shí)質(zhì)性法律障礙。

封面圖片來源：每日經(jīng)濟(jì)新聞 靳水平 攝