每經記者 趙李南    每經編輯 文多    

1月10日，甬金股份（SH603995，股價17.47元，市值63.87億元）公告稱，其實際控制人之一的曹佩鳳女士在1月9日收到浙江證監(jiān)局下發(fā)的《行政處罰決定書》。

《每日經濟新聞》記者注意到，上述《行政處罰決定書》披露了曹佩鳳內幕交易“甬金股份”股票的諸多細節(jié)。

曹佩鳳通過三個并非其本人的證券賬戶交易“甬金股份”。同時，即便是利用了兩則內幕信息進行交易，其中一則內幕信息“指導”下的交易卻出現約66.6萬元的虧損。

浙江證監(jiān)局決定對曹佩鳳給予警告，沒收違法所得約54.9萬元，并處以584.58萬元罰款。

兩則內幕信息均事關回購

浙江證監(jiān)局表示，曹佩鳳與虞某群系夫妻，同為甬金股份實際控制人，溝通聯絡頻繁，關系密切。

據上述《行政處罰決定書》，2022年10月20日至24日期間，甬金股份實際控制人、時任董事長虞某群向甬金股份時任董事會秘書兼財務總監(jiān)申某貞提出回購股份的想法。

甬金股份此前公告顯示，上述期間內，其董事長為虞紀群。

2022年10月25日上午，虞某群通過微信收到申某貞反饋公司回購股份具有可行性，同意由相關專業(yè)人員制定具體方案。

2022年11月3日晚間，甬金股份發(fā)布回購股份方案的公告，稱公司擬以自有資金回購公司股份，回購股份總金額為5000萬元至1億元，回購價格不超過43.43元/股。

浙江證監(jiān)局認為，上述內幕信息（以下簡稱內幕信息一）的敏感期起點不晚于2022年10月25日，公開于2022年11月3日晚間。虞某群為內幕信息知情人，知悉內幕信息時間不晚于2022年10月25日。

同時，據浙江證監(jiān)局的調查，還存在另外一內幕信息（以下簡稱內幕信息二）。

2023年8月22號，虞某群與申某貞溝通商量公司回購股份事宜。當天申某貞安排公司時任證券事務代表程某搜集市場案例，了解法規(guī)規(guī)定；申某貞測算可回購的金額規(guī)模。

2023年8月28日晚間，甬金股份發(fā)布回購股份方案的公告，稱公司擬以自有資金回購公司股份，回購股份總金額為2億元至4億元，回購價格不超過34.2元/股。

浙江證監(jiān)局認為，內幕信息二的敏感期起點不晚于2023年8月22日，公開于2023年8月28日晚間。虞某群、曹佩鳳等人為內幕信息知情人，其中虞某群知悉時間不晚于2023年8月22日，曹佩鳳知悉時間不晚于2023年8月25日。

其中一次內幕交易虧損66.6萬元

內幕信息敏感期內，曹佩鳳控制“張某杰”證券賬戶、“錢某”證券賬戶、“鄭某珍”證券賬戶操作交易“甬金股份”股票。

內幕信息一敏感期內，曹佩鳳控制使用“張某杰”“鄭某珍”證券賬戶交易“甬金股份”股票。經計算，盈利54.9萬元（含賬面盈虧）。內幕信息二敏感期內，曹佩鳳控制使用“張某杰”“錢某”“鄭某珍”證券賬戶交易“甬金股份”股票，經計算，虧損約66.6萬元（含賬面盈虧）。

浙江證監(jiān)局表示，兩個內幕信息的敏感期內，曹佩鳳控制并操作賬戶組臨時轉入資金并集中買入“甬金股份”，買入意愿強烈，買入時間、賬戶組轉入資金時間均與內幕信息形成、發(fā)展過程基本吻合。2023年8月25日，曹佩鳳知悉內幕信息二后，于2023年8月28日控制并操作“錢某”賬戶繼續(xù)買入“甬金股份”，交易行為明顯異常。

據《行政處罰決定書》，調查期間，曹佩鳳對其交易“甬金股份”股票的理由、時點選擇等均未能作出合理解釋，其提供的理由均無法作為阻卻其內幕交易的抗辯事由。

此外，曹佩鳳還存在短線交易“甬金股份”股票的情況。

浙江證監(jiān)局稱，其對曹佩鳳內幕交易、短線交易甬金股份股票行為進行了立案調查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據及當事人依法享有的權利，當事人未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現已調查、審理終結。

“公司今后將加強對有關信息披露義務人的培訓支持，協助、督促信息披露義務人加強對法律法規(guī)和規(guī)范性文件的學習，避免此類情況再次發(fā)生。”甬金股份表示。

封面圖片來源：視覺中國