每日經(jīng)濟(jì)新聞 2025-01-17 22:48:25
每經(jīng)記者 陳晨 每經(jīng)編輯 趙云
1月17日,證監(jiān)會對渤海證券北交所股票做市交易業(yè)務(wù)資格申請文件提出反饋意見?!睹咳战?jīng)濟(jì)新聞》記者注意到,此次證監(jiān)會共計提出六項反饋意見,包括對公司控股股東、北交所做市團(tuán)隊、相關(guān)人員履職能力、投入規(guī)模計劃等提出了有關(guān)問題。
投入規(guī)模方面,渤海證券申請材料中表示,北交所做市業(yè)務(wù)初期計劃投入規(guī)模1億元左右,并計劃兩年內(nèi)將北交所股票做市業(yè)務(wù)投入資金規(guī)模增加到2億元。對此,證監(jiān)會要求渤海證券提供上述內(nèi)容已履行內(nèi)部決策程序的相關(guān)決議文件。
另外,渤海證券在申請材料中還透露,北交所做市業(yè)務(wù)將由現(xiàn)有新三板做市業(yè)務(wù)團(tuán)隊與北交所自營團(tuán)隊整合為股票做市組來開展,公司將不再單獨(dú)開展北交所自營業(yè)務(wù)。不過,證監(jiān)會要求渤海證券說明上述安排是否符合證券法第一百二十八條規(guī)定。據(jù)悉,前述所指規(guī)定為證券公司必須將其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)、證券做市業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分開辦理,不得混合操作。
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